快捷搜索:  as  3335  3384  test  中国重工  创意文化园  万通顺达  java

又见基金销售奖励!大泰金石被暂停公募基金销售6个月

【又见基金销售奖励!大泰金石被暂停公募基金销售6个月】日前,江苏证监局对大泰金石基金销售公司出具了警示函,并暂停策划公募基金销售业务6个月的行政监管法子。在现场搜查中,江苏证监局发现,大泰金石在宣传推介方面,其2016年10月制作的“五维模型教您挑选优质基金”的宣传材料上有“排名靠前,

新新网

新新网的头条热点,娱乐新闻明星八卦,最新电影/影评,明星绯闻,体育赛事,民生大事财经要点,中华文化是全网最快的。

,选债身手、风控身手居同类基金前茅”“排名居前三分之一,抗跌身手强”等字样。(蓝鲸财经)

  日前,江苏证监局对大泰金石基金销售公司出具了警示函,并暂停策划公募基金销售业务6个月的行政监管法子。

  在现场搜查中,江苏证监局发现,大泰金石在宣传推介方面,其2016年10月制作的“五维模型教您挑选优质基金”的宣传材料上有“排名靠前,选债身手、风控身手居同类基金前茅”“排名居前三分之一,抗跌身手强”等字样。2016年9月制作的“钱包攻略”宣传材料上有“业绩好于大大都同类基金,居货币型基金的前七分之一”等字样,存在夸大可能片面宣传基金产品、不同基金业绩对照不严谨的情形。

  此外,大泰金石还在业务流程、信息技术、信息报送以及适当性解决方面存在多项不符合相关规定的问题,如公司初次开展私募基金销售业务时,未在开展销售业务后三个工作日内向江苏证监局提交书面陈诉;未按期组织信息系统安详演练;向差距格投资提供了宣传推介供职等。

  对此,江苏证监局对大泰金石告知了作出监管法子的事实、理由及公司享有的权利。大泰金石也对此次监管奖励作出争辩,称在宣传推介方面,公司违规问题属个别情形,自2016年10月以后未浮现;信息技术方面,公司使用的是恒生公司基金销售信息解决平台,属于云系统供职器,

诚信在线

来诚信在线,你想要的头条热点,娱乐新闻,明星八卦,最新电影/影评,明星绯闻,体育赛事,民生大事,财经要点,中华文化都有。

,安详演练均由恒生公司进行并出具陈诉;业务流程方面,公司补救提供了2017年8月已制定的《大泰金石基金销售有限公司基金销售适用性解决制度》,此中包括“对基金解决人进行审慎调查的方式和举措的规定”。

  江苏证监局对大泰金石的争辩又出了复核,复核后认为:宣传推介方面,经抽查2016年10月以后的宣传推介质料,发现大泰金石“金石宝”的宣传推介材猜中仍然有误导投资者的内容,且申诉内容其实不影响江苏证监局对违规事实的认定;信息技术方面,基金销售信息系统虽由恒生公司提供,但大泰金石作为基金销售主体,本身负有组织信息系统安详演练的义务,因此对上述两条争辩意见不予驳回。对于大泰金石补救提供的材猜中,剖明已制定包括“对基金解决人进行审慎调查的方式和举措的规定”内容的相关制度的述说,江苏证监局予以驳回。

  综合考虑后,江苏证监局仍然认为大泰金石在宣传推介、内部控制等方面存在较大问题和风险隐患,采用出具警示函并暂停策划其公募基金销售业务6个月的行政监管法子。

  暗地材料表现,大泰金石是一家独立基金销售机构,建立于2014年5月5日,2015年9月1日经证监会核准,

八卦报道

娱乐八卦新闻,明星爆料,明星小道消息,街闻巷事,趣闻怪谈,八卦新闻,明星绯闻,影视资讯,音乐资讯,八卦爆料,爆料视频

,获批基金销售资格。在其官网上,大泰金石表示公司旗下“识基”已上线逾2000只公募基金。

  不过,蓝鲸财经发现,尽管江苏证监局已经于1月22日出具了监管函,但截至目前,“识基”上基金仍正常表现“购买”选项,购买流程仍然正常。

发表评论
搜头条声明:该文看法仅代表作者自己,与本平台无关。请自觉遵守互联网相关的政策法规,严禁发布色情、暴力、反动的言论。
评价:
表情:
用户名: 验证码:点击我更换图片

您可能还会对下面的文章感兴趣: